JR/T 0139-2016
公司金融顾问
发布时间:2016-12-28 实施时间:2016-12-28
公司金融顾问是指在金融市场中为客户提供金融咨询、金融服务等方面的专业服务的机构或个人。公司金融顾问的服务内容包括但不限于:企业融资、资产管理、投资咨询、并购重组、上市辅导等。公司金融顾问的服务方式包括但不限于:咨询、策划、评估、指导、协助等。公司金融顾问的服务流程包括但不限于:需求分析、方案设计、实施执行、效果评估等。
本标准对公司金融顾问的服务质量要求包括但不限于:服务态度、服务效果、服务保密、服务诚信等方面。公司金融顾问应当以客户利益为先,遵守法律法规和行业规范,保护客户的合法权益,维护金融市场的稳定和健康发展。
公司金融顾问的服务收费应当公开、合理、透明,不得损害客户利益。公司金融顾问应当根据服务内容、服务方式、服务流程、服务质量等因素,合理确定服务收费标准,并在服务合同中明确约定。
相关标准
- GB/T 21001-2017 金融服务——金融机构客户服务规范
- GB/T 31000-2018 风险管理——原则和指南
- GB/T 32239-2015 金融市场——金融市场参与者行为规范
- GB/T 33577-2017 金融服务——金融机构客户投诉处理规范
- GB/T 34599-2017 金融服务——金融机构客户信息披露规范